相关罚单中，投资监管指出违规机构存在相关人员未备案、未在中国证券业协会登记，以及未登记但向客户提供投资顾问服务的情形。
东高(广东)科技发展有限公司甚至存在部分从事营销、董事客服等工作的员工为劳务派遣人员或实习生。
误导性营销也是违规重灾区之一，长王场新25家被罚机构都存在该类情形。
比如黑龙江省容维证券数据程序化有限公司天津分公司，股市部分业务推广人员运用单一客户成功案例，股市展示客户称赞、发送感谢红包给投顾服务人员截图，个股过往业绩等进行展示宣传。
又如江苏百瑞赢证券咨询有限公司西安分公司，轮已酝酿在业务推广和客户招揽过程中，存在虚假、不实、误导性的营销宣传。
再如深圳德讯证券顾问有限公司，行情个别员工自行裁剪经公司审核的营销素材对外发送。